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投资交易的第一性原理

| 2019-07-12 阅读 84

一、什么是第一性原理

第一性原理(First principle),又称“第一原理”“第一原则”,哲学与逻辑名词,最早由古希腊哲学家亚里士多德(Aristotle,公元前384~前322)提出:“在每个系统探索中存在第一性原理,它是基本的命题和假设,不能被省略和删除,也不能被违反。

 

第一性原理相当于数学中的公理,“公理”,以传统的术语来说,是指在许多科学分支中所共有的一个不证自明的假设。

 

“第一性原理”这个名词被炒得火热主要得益于“硅谷钢铁侠”——特斯拉创始人埃隆·马斯克,他在网络支付、电动汽车、航天运输、新能源应用四大领域都取得了颠覆式的创新。

在一次回答媒体提问为什么他能够在多个不同领域实现创新时,他极其坦诚地公布了自己推崇的“第一性原理”思考法:

通过第一性原理,我把事情升华到最根本的真理,然后从最核心处开始推理……

我们运用第一性原理,而不是比较思维去思考问题是非常重要的。我们在生活中总是倾向于比较,对别人已经做过或者正在做的事情我们也都去做,这样发展的结果只能产生细小的迭代发展。

第一性原理的思想方式是用物理学的角度看待世界,也就是说一层层拨开事物表象,看到里面的本质,再从本质一层层往上走。

 

这是他眼中的“第一性原理思维模型”——回溯事物的本质,重新思考怎么做

马斯克借助第一性原理实现创新的过程就可以用这8个字来描述:“溯源”、“拆解”、“重构”和“迭代”:

 

在制造特斯拉时,马斯克追根溯源,发现电动车的最大成本来自电池组件。当研发团队参考市场上电池组件的市价评估其成本要600美元/千瓦时,马斯克通过“第一性原理”思考,将电池拆解为各种金属元素以及其他成分,再对电池组件的生产流程、产地、供应链等进行重构和不断地迭代优化,最终他发现,从伦敦金属交易所购买锂电池组的原材料,组合在一起,只需要80美元/千瓦时。

 

在开发火箭时,马斯克先思考的就是“组成火箭的材料有哪些”这一根本问题。答案是:航空用铝合金,还有钛、铜和碳素纤维。然后再拆解:“这些材料的价格是多少?”,马斯克得到的答案是火箭制作材料所花费的金额只是火箭整体开发费用的2%。从此他便将“不断降低火箭的总成本”作为开发的根本问题。

在研发Hyperloop(真空胶囊高铁)时,如果马斯克用比较性思维去做高铁,那最多也就在参数上提高,动力更强,流体力学更好等等。但他回溯到人类造火车的本质目的——将较多的人或货物从指定地点A运送到指定地点B。这是造火车的本质目的,并没有人规定必须用动力牵引的形式造火车。但因为我们长时间以来都是这样造火车的,导致我们固化地认为,火车就应该长成那样子。而马斯克却用批判性思维和怀疑精神拷问这个固化认知,回溯到事物的本质,重新设计出颠覆人们观念的东西。

再来看看其他的杰出企业家,他们又是怎样应用“第一性原理”的:

 

谷歌的布林和佩奇认为,不管未来技术和商业模式怎么变化,互联网信息领域最核心的价值洞察是“便利”和“免费”,于是他们一直将这两点作为谷歌创立、发展到强盛的价值基石,这与马斯克的第一性原理如出一辙。

 

亚马逊的贝索斯,长期思考“未来10年的购物市场什么是不变的”,并将亚马逊的战略建立在不变的事物上——“人们购物的方式、受欢迎额品类、经济状况会变化,但大家渴望更低的价格、更快的速度、更优质的服务买到东西这几点是不会变化的”,这种从根本需求出发的逆向思考法,正是第一性原理的体现。

二、第一性原理的本质

 

第一性原理的思考方式,先向上回溯到事物或问题最开始的起点,即“元起点”或“元问题”,发现根本原理、基本规律,再向下层层推理,不断衍生,从而得出具体的方法应用,体现了哲学上的归纳法和演绎法。

所谓归纳法,或称归纳推理(Inductive Reasoning),是在认识事物过程中所使用的思维方法。有时叫做归纳逻辑,是指人们以一系列经验事物或知识素材为依据,寻找出其服从的基本规律或共同规律,并假设同类事物中的其他事物也服从这些规律,从而将这些规律作为预测同类事物的其他事物的基本原理的一种认知方法。

 

所谓演绎法,或称演绎推理(Deductive Reasoning),是由一般到特殊的推理方法。与“归纳法”相对,推论前提与结论之间的联系是必然的,是一种确实性推理。运用此法研究问题,首先要正确掌握作为指导思想或依据的一般原理、原则;其次要全面了解所要研究的课题、问题的实际情况和特殊性;然后才能推导出一般原理用于特定事物的结论。包括三段论、假言推理和选言推理等。

 

归纳和演绎是人类最重要的两种思维方式,在科学研究中运用得最为广泛。

人类认识活动,总是先接触到个别事物,而后推及一般,又从一般推及个别,如此循环往复,使认识不断深化。


归纳就是从个别到一般,


演绎则是从一般到个别。

在逻辑史上,归纳和演绎常常被人们看作是两种不相容的思维形式,看不到二者之间的辩证统一,出现过片面夸大演绎作用的“全演绎派”和片面夸大归纳作用的“全归纳派”。从一个级端走向另一个极端,都是牺牲一个而把另一个捧上了天。

 

实际上,归纳和演绎这两种方法既互相区别、互相对立,又互相联系、互相补充,它们相互之间的辩证关系表现为:

一方面,归纳是演绎的基础,没有归纳就没有演绎;

另一方面,演绎是归纳的前导,没有演绎也就没有归纳。

一切利学的真理都是归纳和演绎辩证统一的产物,离开演绎的归纳和离开归纳的演绎,都不能达到科学的真理。

 

三、投资交易的第一性原理

 

第一性原理对于人类的发展是及其重要的,所有的科学都有第一性原理。

第一性原理就是基石,通过归纳、演绎法产生了所有的人类知识。

 

在几何学中,欧几里得的《几何原本》,提出五大公设:

公设一:两点之间必可连成一条直线,

公设二:直线可以任意延长,

公设三:已知圆心及半径可做一圆,

公设四:凡直角皆相等,

公设五:过直线外一点,有且仅有一条直线与已知直线平行。

看起来非常简单的几句话,之后几乎所有的几何学都是由这简单的五条公设通过归纳演绎出来的,这五条简单的公设就是《几何原本》的第一性原理。

 

在经济学中,各种经济现象错综复杂,其第一性原理却非常简单:

1、价值规律

2、竞争规律

3、供求规律

具体表现为:

市场经济中各个不同的利益主体,为了获得最佳的经济效益,互相争取有利的投资场所和销售条件,从而形成不同的供求关系,导致价格围绕价值上下波动。

把握好这个三大规律,很多复杂的经济问题都可以迎刃而解。

 

在投资交易领域,第一性原理是什么呢?

可以归结为《超简交易》的三大交易原则,即:

1、先生存后发展

2、先胜率后赔率

3、先方向后位置

 

1、先生存后发展,意味着在不同的阶段要有不同的任务目标。


在初级阶段,新手的首要任务就是生存,只有活下来,才会有机会,未来才有希望。新手最容易犯的错误就是高估自己的实力,独自去挑战高难度。妄图跨越初级阶段,这是十分危险的。新手,没有资格越级打怪。

一旦能够生存下来,顺利度过新手期,进入高级阶段,就需要去不断发展壮大,实现复利增长,呈现出指数化特征,时间越久,威力越大。

2、先胜率后赔率,是说在保证正确率的基础上,尽可能提高回报率。

正确率是前提,要少错多对,只有站在大概率这一边,才能远离危险,提高生存几率。

回报率是核心,要小输大赢,只有尽可能获取大额回报,才可能实现跨越式发展。

3、先方向后位置,是指在右侧交易中尽量选择次低位追涨、次高位杀跌,保证高胜率、高赔率。

右侧交易,讲究的是顺势而为,一般需要等到最低点、最高点出现以后才考虑入场。右侧交易的好处是,操作起来难度小,胜率较高。

次低位追涨、次高位杀跌,可以保证及时入市,获取一大段利润储备,而在后来的行情演变过程中,直至行情终了,这段利润储备都是勇气和耐心的可靠保障。

从应用范围来说,这三个原则还可以理解为逐渐递进、不断缩小的关系。

 

1、先生存后发展,适用于很多领域,比如商业竞争、战争对决、投资交易、游戏竞技等;

 

2、先胜率后赔率,适用于投资交易、游戏竞技比如德州扑克、21点等;

 

3、先方向后位置,适用于投资交易、股票期货多空买卖等。

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